多选题李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是_________。
多选题期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列哪些情况除外?______
A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D.有关法律、法规、规章等要求提供的
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,( )。
多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列行为产生的民事责任由期货公司承担( )
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )
多选题为解决______等法律适用问题,根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要,制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
多选题某期货公司的许可证正本因故遗失,该期货公司应当在30日内______。
A.停止营业
B.在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.仅在期货公司内部刊物上声明作废
多选题期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有______。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管
D.接管
多选题公司制期货交易所董事会行使的职权包括______。
A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定
B.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
C.决定专门委员会的设置
D.决定对违规行为的纪律处分
多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得______。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.参加后续职业培训
多选题张某拟申请期货公司经理层任职资格,中国证监会派出机构可以通过______等方式,对张某的能力、品行和资历进行审查。
多选题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同______等有关部门制订,报国务院批准后施行。
多选题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______承担。
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有______。
A.行政拘留
B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
多选题根据《期货交易所管理办法》,期货交易所应当监管( )的期货业务
多选题下列______的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万元以上10万元以下罚金。
多选题下列交易应当认定为透支交易的有( )。
多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括______。
A.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
B.期货公司没有代客户履行申请交割义务
C.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单
D.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户支付足额货款
多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括______。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
多选题下列关于中国证监会的表述中正确的有______。
A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
