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期货法律法规
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期货法律法规
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多选题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。 根据上述资料,请回答以下问题。
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多选题下列关于会员制期货交易所理事长的表述,正确的有( )。
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多选题期货公司提供交易咨询服务时,符合规定的有______。 A.向客户明示有无利益冲突 B.就市场行情做出确定性判断 C.提示潜在的市场变化 D.不得就市场行情做出确定性判断
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多选题为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有______。
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括______。 A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年 B.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 C.具有期货从业人员资格 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
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多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确
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多选题根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有(  )。
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多选题期货公司应当按照信息公示的有关规定,在________公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
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多选题根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。
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多选题期货公司的高级管理人员出现______情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
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多选题 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,具体包括______。 A.开盘价与收盘价 B.持仓量 C.成交量、成交价 D.最高价与最低价
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多选题下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有_________。
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多选题期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向______报告。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会
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多选题 某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是________。
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多选题期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括______。 A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标 B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C.业务职责明确、分工合理 D.拟任负责人具备任职资格条件
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多选题在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是______。 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.期货投资咨询机构
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