多选题期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有( )
多选题
某期货交易所设立在A区,后看中B区一栋办公楼,在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区,变更了营业场所。
请回答下列问题:
多选题期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的______等工作安排。
多选题2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。
多选题下列关于期货公司资格的表述中,正确的有______。
多选题期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有______。
A.停止批准新增业务或者分支机构
B.限制或者暂停部分期货业务
C.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
多选题期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取_________措施。
多选题为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当
____
。
多选题下列说法正确的有______。
多选题期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括______。
多选题关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是( )。
多选题某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为______。
多选题由中国期货业协会制定期货投资咨询服务______格式。
A.合同结构
B.风险分析书
C.合同指引
D.风险揭示书
多选题期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括______。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
多选题会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中属于会员大会职权的是( )。
多选题下列关于居间人的相关表述正确的有______。
多选题下列机构及人员中,应当遵守《期货从业人员管理办法》的有______。
多选题期货公司下列哪些人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况?______
A.风险控制部门负责人
B.高级管理人员
C.监事
D.董事
多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有______。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
