多选题自2007年10月9日至2008年6月12日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2007年11月17和2008年4月18日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元,开市后,在客户邵某未及时追加保证金未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题以下关于中国期货业协会的表述,正确的有( )
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,______。
A.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
B.中国期货业协会予以公谴责
C.中国证监会予以警告
D.可免于纪律惩戒
多选题根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定,规定的信息发生变化的,营业部应当于变化之日起______工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A.4个
B.5个
C.6个
D.7个
多选题( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理 保障基金
多选题期货公司申请资产管理业务资格,应当提交的材料包括_________。
多选题申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有_________。
多选题期货交易所章程应当载明的事项有______。
多选题期货公司提供交易咨询服务时,符合规定的有______。
多选题证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,对于开户手续的审查应关注______。
A.对投资者开户资料和身份真实性进行审查
B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户入金指导
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列
____
情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
多选题期货公司错误执行客户交易指令,下列关于建议结构处理的表述,正确的有()。
多选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,正确的说法有______。
A.期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追债
B.期货交易所承担一般保证责任
C.期货交易所要承担连带责任
D.交割仓库应当承担责任
多选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )
多选题下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有______。
A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
B.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应按照结算协议约定的方式确认
C.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容有异议
D.非结算会员有异议的,全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实
多选题期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。
多选题______依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
多选题在净资本计算表的附注中,期货公司应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ),并在计算净资本时按照一定比例扣 减
多选题期货从业人员受到( )的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
