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期货法律法规
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多选题在计算期货公司净资本时,( )。
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多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
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多选题期货公司的风险监管报表包括______。 A.保证金增减变动表 B.风险监管指标汇总表 C.客户权益变动表 D.资产调整值计算表
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多选题期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(  )。
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多选题《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括_________。
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多选题期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )
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多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在 ( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告
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多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的______和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。 A.成交量 B.开盘价 C.持仓量 D.最高价
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多选题根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照______的原则,建立并完善公司治理。 A.强化制衡 B.加强风险管理 C.决策公开 D.明晰职责
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多选题下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。
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多选题客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。
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多选题期货公司应当按照期货交易所规则,______等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。 A.使用自有资金缴存结算担保金 B.维持最低数额的结算准备金 C.使用自有资金缴存结算准备金 D.使用客户保证金缴存结算准备金
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多选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
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多选题题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。
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多选题 王某曾于2007年7月在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司从事期货交易,累计亏损20万元。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行_________。
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多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守______。 A.国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密 D.投资者的个人隐私
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多选题作为期货交易所、监控中心的工作人员,应当______。 A.忠于职守,依法办事 B.保守期货公司和客户的商业秘密 C.不得利用职务便利牟取不正当的利益 D.礼貌待人
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多选题期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?()
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多选题甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有______。
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