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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有________。
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多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列哪些申请材料?______ A.任职资格申请表 B.1名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明
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多选题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部______经营管理。
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多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格分为______。 A.交易结算业务资格 B.一般结算业务资格 C.特别结算业务资格 D.全面结算业务资格
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多选题法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据______,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
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多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有______。 A.告知客户投诉的途径,方法和程序 B.暂停为投诉客户提供服务 C.为客户提供合理的投诉渠道 D.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
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多选题小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理?( )
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多选题期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行 期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失
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多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,______。 A.收取的佣金应当返还给客户 B.机构不承担返还责任 C.该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金 D.交易结果由客户承担
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多选题对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业,或未通过年检的境外期货业务持证企业,中国证监会可视情节责令(  )。
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多选题期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有______。 A.变更公司形式、业务范围、注册资本 B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 D.取消或者恢复交易品种
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多选题题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
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多选题某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误,监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符,后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误,应______。
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多选题下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有______。 A.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后,无须再留存任何资料 B.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份 C.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕 D.营业部使用的期货经纪合同未连续编号
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多选题期货从业人员受到______的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。 A.撤销从业资格 B.训诫 C.公开谴责 D.暂停从业资格
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多选题监控中心在复核中发现______情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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多选题《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是(  )
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多选题下列人员中,不能以本人或者他人名义从事期货交易的有______。
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多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )
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多选题会员制期货交易所会员享有的权利包括______。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格
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