多选题在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,期货交易所应当在( )等方面予以配合
多选题下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )
多选题期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以______、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
A.本公司的研究报告
B.其他公司的研究报告
C.合法取得的研究报告
D.一切研究报告
多选题作为期货交易所、监控中心的工作人员,应当_________。
多选题交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物,造成标准仓单持有人损失的,由( )承担责任
多选题某期货交易所经国务院的批准而解散,据此分析该交易所结算的原因可能是( )。
多选题期货公司的风险监管指标包括______。
A.净资本
B.利润率
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
多选题根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是______。
A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
多选题《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括______。
A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益
多选题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向______报告。
多选题按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有______。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括______。
A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有________。
多选题期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
多选题人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。
多选题某期货公司的期末风险监管报表显示,2012年3月末的净资本为8000万元,2012年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化,该公司应采取的措施是______。
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,______的,予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果
多选题证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,对于开户手续的审查应关注______。
多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )
