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特许注册金融分析师(CFA)
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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括______。
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多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有______。
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多选题建立股指期货投资者适当者制度的目的包括______。
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的是______。 A.中国期货业协会的工作人员 B.期货交易所总监 C.期货公司的管理人员 D.证监会期货监管干部
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多选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,该责任承担的处理方式应当是______。 A.由期货交易所承担主要责任 B.由交割仓库承担主要责任,赔偿额不超过损失的80% C.交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿
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多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在(  ),应当遵守保护秘密的行为准则。
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多选题关于期货交易所下列说法正确的是________。
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多选题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的______进行专项说明。 A.合法性 B.充足性 C.有效性 D.合理性
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多选题下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有______。 A.期货从业人员因工伤住院 B.期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司工作 C.期货从业人员辞职后,准备去一家银行工作 D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
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多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时,提交的申请材料要求的推荐人有______。 A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席 B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席 C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官 D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
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多选题下列关于互联网交易的表述中,正确的有______。 A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度 C.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 D.客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
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多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,______。 A.客户承担损失 B.客户可以予以追认 C.非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任 D.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所会员由______组成。 A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.结算会员 D.非结算会员
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多选题李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括______。
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多选题下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有______。 A.证券、期货市场禁止进入者 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所及其工作人员 D.事业单位
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多选题甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据材料,回答下题: 甲期货公司的净资本是________。
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多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司______负责。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.风险管理部门
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多选题会员单位应建立以______为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D.分类管理
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多选题______依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
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