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多选题期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有( )
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多选题在审理期货纠纷案件中,人民法院应( )。
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多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金,第二天,王某未能按约定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是______。
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多选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的_________进行监督检查的期货公司高级管理人员。
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多选题期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?______ A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业 C.主动提出注销申请 D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
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多选题在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为______。 A.税务机关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
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多选题期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?______ A.单个股东的持股比例增加到3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上 C.持有5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
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多选题根据《期货交易管理条例》,期货公司可以申请经营的业务有______。 A.境外期货经纪 B.境内期货经纪 C.期货投资咨询 D.期货自营
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多选题对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有______。
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多选题对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员,下列表述正确的有()。
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多选题期货从业人员应当______。 A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.及时告知投资者有关期货业务的情况 C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复 D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
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多选题2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的目的,下列说法正确的是( )。
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多选题依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确______。 A.业务环节 B.岗位职责 C.风险管理 D.相应的制衡机制
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多选题 期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。 [根据上述资料,请回答以下问题。]
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多选题某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述,正确的有______。
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多选题明知是( )所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,而为其提供资金账户的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。
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多选题期货公司应当按照______的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.财政部门 C.中国期货业协会 D.中国人民银行
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多选题 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实。请回答以下2题。
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多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的______和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
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多选题证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。
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