多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受______的监督管理。
多选题2012年11月2日,中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生费用2万元,则发生的费用由______支付。
多选题下列属于中国期货业协会职责的有( )
多选题甲期货公司从事期货投资咨询业务,其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后,领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容,所以就无保存的必要了,随即将其销毁。该期货公司正确的做法有______。
多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格分为______。
多选题有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?______
A.有价证券基准计算价值的80%
B.有价证券基准计算价值的90%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有________。
多选题下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有______。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
多选题期货公司出现下列______情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.未按规定报告董事的处分情况
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.任用未取得任职资格的人员担任董事
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
多选题下列有关期货业协会的说法,正确的有( )
多选题期货从业人员受到______的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
多选题《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。
多选题关于期货公司风险监管报表,正确的说法有______。
A.期货公司应保留书面风险监管报表
B.报表的保存期限不得低于5年
C.相应责任人应在书面报表上签字,并加盖公司印章
D.期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表
多选题会员制期货交易所会员享有的权利有______。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.联名提议召开临时会员大会
多选题除( )外,期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列______问题,应当立即向监管部门报告。
A.营业部有期货从业资格的业务人员不足
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准
C.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
D.期货公司资产被用于担保
多选题期货公司的下列( )行为无效。
多选题下列关于推荐人的描述,正确的有
____
。
多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合( )的有关规定。
多选题期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有( )
