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期货法律法规
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期货投资分析
多选题期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形 有( )
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多选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。
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多选题下列( )情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
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多选题期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括______。 A.每一年度结束后3个月内提交年度财务报告 B.每一年度结束后4个月内提交年度财务报告 C.每一季度结束后15日内提交季度工作报告 D.每一年度结束后30日内提交年度工作报告
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多选题证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等事项。
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多选题期货公司________保证金的,应当承担赔偿责任。
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多选题期货交易所章程应当载明的事项有______。
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多选题人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。
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多选题期货交易所违反规定收取交易手续费的,应______。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得 B.处违法所得12万元以上3倍以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款 D.责令双倍退还多收取的交易手续费
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多选题小王是某期货公司的从业人员,在从业过程中,小王为了发展业务,对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪用客户的保证金,千万不要把自己的期货交易委托给小张管理。并且,小王允诺其可以收取更低的手续费。中国期货业协会按照规定对小王采取纪律处分后,应当( )。
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多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
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多选题期货公司的下列( )行为无效
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多选题全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括的内容有______。 A.保证金标准 B.结算流程 C.协议变更和解除 D.争议处理方式
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有________。
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多选题______辞职的,期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。
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多选题出现下列______情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力 C.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币 D.期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低
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多选题期货公司首席风险官负责( )。
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多选题题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。
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多选题期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
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多选题2014年11月2日,中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货公司进行专项审计或稽核,发生费用2万元,则发生的费用由______支付。 A.期货公司 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货公司股东
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