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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题《期货交易管理条例》的立法宗旨包括______。 A.维护期货市场秩序,防范风险 B.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理 C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 D.促进期货市场积极稳妥发展
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多选题下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中,正确的有______。
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多选题下列违规行为中,应没收违法所得并处违规收人1倍以上5倍以下罚款的有______。
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多选题由于受到当地洪水的影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业。 根据以上材料,回答下列问题:
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多选题股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的( ),审慎决定自己是否参与股指期货交易。
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多选题甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,二人从中获取五十余万元盈利。 根据材料,回答6~10小题:
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多选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是_________。
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多选题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送______。 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.期货交易所
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多选题下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法,正确的有( )。
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多选题证券公司应当根据_________的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
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多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?______ A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 C.停止批准新增业务或者分支机构 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
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多选题期货公司在做出(  )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
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多选题期货公司停业,应当向中国证监会提交( )等材料。
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多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,______应当至少保存20年。 A.有关开户、变更、销户的客户资料档案 B.交易结算记录 C.错单记录 D.客户投诉档案
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多选题期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是________。
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多选题下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法,正确的是( )
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多选题下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有______。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员 D.期货公司的管理人员和专业人员
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多选题王某在期货公司开户从事期货交易,买入红枣期货合约,期货公司经纪人赵某见价格上涨,建议王某平仓。但王某不在,联系不上,赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是________。
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多选题( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。
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