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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题李某在某证券公司任职,是从事中间介绍业务的工作人员,李某在工作中不能( )
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多选题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以________。
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多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括______。
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多选题期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在______的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。
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多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有______。 A.期货公司监事 B.期货公司控股股东 C.期货公司员工的配偶 D.2年前曾担任期货公司的法律顾问
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多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在______,应当遵守保守秘密的行为准则。
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多选题金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的_________审慎决定自己是否参与金融期货交易。
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多选题人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位,应当依法裁定______。
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多选题期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?______ A.书面 B.计算机 C.互联网 D.电话
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多选题国务院期货监督管理机构在依法履行职责时,可以采取的措施包括( )。
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多选题假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合______。 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
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多选题下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )
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多选题全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。
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多选题以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有( )
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。
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多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括______。
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多选题期货经纪公司有(  )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
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多选题期货公司推荐人应当了解拟任人的______等情况,承诺推荐内容的真实性。 A.个人品行 B.从业经历 C.管理能力 D.业务水平
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