多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,以下关于期货公司开展资产管理业务的说法,正确的有( )。
多选题 下列说法正确的有______。
多选题甲是A期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲要出差一个月,临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出,并和小李签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是( )。
多选题期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
多选题下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。
多选题下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好
多选题期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有( )。
多选题期货公司应当按照规定( )风险准备金,不得挪作他用。
多选题在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿,下列做法符合规定的有( )。
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有( )。
多选题刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
多选题根据《期货交易管理条例》,( )的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁
多选题期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括( )。
多选题张某在阅读期货公司的宣传材料后,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是( )。
多选题设立期货交易所可以采用( )的组织形式。
多选题某日,客户甲需从期货公司转出保证金100万元,期货公司和客户应通过( )进行转账。
多选题在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约的责任。