多选题李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元,另外,据调查,王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。
多选题期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,( )行为产生的民事责任由期货公司承担。
多选题下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述,正确的有()
多选题A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受( )的监督管理。
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
多选题人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,应当采取( )措施。
多选题从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,可以除外的情况有( )。
多选题在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。
多选题某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
多选题某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括( )。
多选题王某和赵某是朋友,而且是同一期货公司的大客户,拥有资金量非常大,平时两者经常交流期货交易经验。某交易日,王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将有利可图。于是,王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定( )。
多选题下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。
多选题甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿,如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。
多选题申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括( )。
多选题某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有( )。
多选题期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。
多选题中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责( )。