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单选题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。
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单选题 下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是______。
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单选题 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行______的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
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单选题 制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是______。
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综合题 2015年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213冲抵保证金,期货交易所应以______元/手为基准计算价值。
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综合题 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失,法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是______。
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综合题 A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系______。
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综合题 甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有______。
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综合题 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的______等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。
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综合题 A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金一周后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户,造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法,正确的是______。
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综合题 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确措施是______。
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综合题 高某是期货监督管理机构的工作人员,其丈夫长期从事期货交易。2014年8月25日,高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易,严重影响了期货交易价格,从中获取了巨额收益。高某的行为______。
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综合题 张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员,某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔,而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有______。
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综合题 某期货公司在客户保证金不足的情况下,允许其继续进行期货交易。后来,期货公司对该客户强行平仓,客户发生巨额穿仓损失。之后,该客户未向期货公司追补资金,期货公司也未采取相关措施和进行相应的会计核算,在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。期货公司上述行为中,违反有关规定的是______。
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综合题 小王在甲期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,甲期货公司认为小王默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小王的账户亏损100万元,小王以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司应当赔偿100万元吗?______
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综合题 A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益,风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确?______
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综合题 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有______。
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综合题 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,拟以17500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为______。
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综合题 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是______。
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综合题 2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。 根据上述内容,回答下列问题:
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