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期货法律法规
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期货投资分析
综合题 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务,下列关于委托的说法正确的是______。
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综合题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有______。
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综合题 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有______。
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综合题 某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为2000元,同时产生损失1万元。则下列说法正确的是______。
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综合题 小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认。对于在交易中的损失,下列说法正确的是______。
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综合题 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,______。
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综合题 汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前______日向董事会提出申请。
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综合题 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述,正确的是______。
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综合题 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,拟以17500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为______。
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综合题 某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论通过,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法正确的是______。
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综合题 甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有______。
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综合题 小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会做了报告。则该案例中,丁期货公司的做法______。
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综合题 某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是______。
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综合题 甲期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是______。
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综合题 甲是某期货公司的客户。该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。则该期货公司因此形成的交易结果______。
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综合题 某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括______。
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综合题 上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2015年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手。下列关于会员徐某和张某的做法正确的是______。
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综合题 期货公司决定由李某代为履行职责,应自作出决定之日起______个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
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综合题 根据以下案例,回答下面问题: 某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请,与小王签订了《期货经纪合同》。
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综合题 2015年8月22日,某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的有______。
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