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期货法律法规
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期货投资分析
综合题 甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。 在题中,如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应______。
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综合题 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法,正确的是______。
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综合题 《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将《刑法》第163条修改为:“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的。______。”
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综合题 A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受______的监督管理。
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综合题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有______。
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综合题 连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格突然暴跌,张某平仓获利8万元。在该案例中,对张某应承担的法律责任是______。
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综合题 甲期货交易所新招了一批新人,经过公司测试和培训,从中挑选了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向______报告。
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综合题 下列______行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
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综合题 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是______。
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综合题 某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。为取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括______。
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综合题 某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以______。
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综合题 李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题:假设钱某符合从事期货业务的条件,其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续,钱某在从业过程中,工作态度极不认真,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,对此,该期货公司______。
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综合题 赵某是某期货公司从业人员,在执业过程中,为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该惩戒不服,他可以采取以下______措施。
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综合题 某期货公司的期末风险监管报表显示,2019年2月末的净资本为7000万元,2019年3月末的净资本为8500万元,风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化,以下表述正确的是______。
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综合题 某期货公司出现下列______情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
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综合题 会员制期货交易所应设立理事会,每届任期______年。
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综合题 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,甲证券公司可提供的服务有______。
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综合题 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括______。
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综合题 下列关于期货营业部供电设施的描述中,正确的是______。
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综合题 期货经纪公司有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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