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期货法律法规
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期货投资分析
综合题 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是______。
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综合题 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,客户权益总额为26000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。则该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是______。
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综合题 甲和乙两个期货交易所欲合并,为此,甲期货交易所召集了会员大会,乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的组织方式,下列说法正确的是______。
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综合题 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是______。
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综合题 关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是______。
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综合题 王某是上海某机械制造公司的职员,无期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事,下列可作为王某的推荐人的有______。
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综合题 甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是______。
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综合题 某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是______。
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综合题 2015年11月2日,中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货公司进行专项审计或稽核,发生费用2万元,则发生的费用由______支付。
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综合题 期货业协会在对期货从业人员进行纪律处分后,应当______。
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综合题 某投资者是某期货公司客户经理A的客户,B是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好客户有事不在期货公司,A在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,B找到A,让其找客户对当天交易进行确认,但A却要求B将张某账户的当天交易结算另一个账户。B为了拉拢A,便私自做主,将客户交易账户的交易结算到其指定的账户。事后A给B3000元,B接受了。在该案例中,A违犯了下列______规定。
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综合题 由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,若期货公司欲申请停业,应当妥善处理______。
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综合题 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
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综合题 某期货公司取得了期货交易结算会员的资格,下列可以委托其进行金融期货结算业务的有______。
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综合题 甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口,该期货公司应______。
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综合题 飞腾期货公司是期货交易所的会员,张三申请在飞腾开立金融期货交易编码,则张三的下列选项中符合要求的有______。
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综合题 甲是A期货公司的客户,经常委托乙下单。某日甲临时出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断新一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是______。
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综合题 王某在2013年4月份因违规经营被判入狱,2015年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务,且发展很好,便鼓励王某创业。于是,王某从姐姐处借来2000万元连同自己的500万元作为注册资本,准备申请设立期货公司。王某是否可以申请设立期货公司?为什么?______
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综合题 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。期货公司上述行为中,违反规定的是______。
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综合题 根据相关规定,对于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是______。
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