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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。[2015年11月真题]
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以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》
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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。[2015年3月真题]
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有下列哪些情形,操纵期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金?( )
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期货交易所有______的,应经过中国证监会批准。
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期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题]
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________的工作人员,由于严重不负责或者滥用职权,致使国家利益遭受重大损失的
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国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括______。
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首席风险官应建立健全和有效执行的制度有______。
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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。[2010年5月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。[2012年11月真题]
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期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的
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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训
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期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求( )的意见。[2014年7月真题]
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期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告______。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。
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投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的______等证明文件。
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期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是______。
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中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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