李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。
在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立金融期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。
申清除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格
期货投资者保障基金的资金运用限于______。
一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是( )。[2011年11月真题]
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告,并处( )。[2012年9月真题]
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理制度。
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当______。
期货营业部应当在投资者开户完成______个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部
投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守( )的原则。
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。
2016年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实,请回答以下问题。
( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]
______是期货交易所的权力机构。
全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是 ( )。[2015年7月真题]
《期货市场客户开户管理规定》的立法日的有( )。[2012年9月真题]
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。 [2015年11月真题]