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期货法律法规
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期货投资分析
在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。[2012年9月真题]
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单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
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有权管理期货从业人员的单位有( )。[2012年9月真题]
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期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。[2015年11月真题]
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有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______。
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股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的______
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下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是______。
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证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息 ( )。[2014年3月真题]
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证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。[2015年5月真题]
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期货公司或者其分支机构______时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
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吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( )提起诉讼。[2016年3月真题]
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未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]
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某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]
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期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。[2010年6月真题]
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国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。[2014年9月真题]
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期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。
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期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
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制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。
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