根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买入期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了 ( )的规定。
股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则,承担股指期货交易的履约责任。 [2012年9月真题]
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。[2012年9月真题]
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行
出现下列( )情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。[2012年11月真题]
发生以下______情形的,期货交易所应当解散。
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的
下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是u> /u>。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产不得低于人民币______万元。
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的
投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为______作为相关资产权益证明文件。
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( )。
会员单位在开户时,应当向投资者______,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
期货从业人员受到中国期货业协会下列______纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在______关系。
申请股指期货开户时,一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的( )作为净资产证明。[2012年5月真题]