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期货法律法规
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期货投资分析
根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有( )。[2015年3月真题]
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期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]
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中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示。
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期货公司应当建立金融期货客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。
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某期货公司的期末风险监管报表显示,2013年3月末的净资本为8000万元,2013年4月末的净资本为9 800万元。针对风险监管指标的变化,该公司应采取的措施是( )。
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关于期货交易所,下列说法错误的是______。
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经______批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
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期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向______报告。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,对于客户因穿仓形成的对期货公司的债务,记入的科目是( )。
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中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于______人
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在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为期货交易经历证明。
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对违反《期货公司执行金融投资者适当性管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的
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( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。[2015年9月真题]
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______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
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某期货公司是一家全面结算会员期货公司,其拟为非结算会员结算,应当签订结算协议
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某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。[2010年9月真题] 根据上述资料。请回答以下问题。
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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括( )。
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设立期货公司,应由______批准。
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期货从业人员受到所在期货经营机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。[2015年5月真题]
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申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有______。
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