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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,______,予以公开谴责。
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某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司( )负责。
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国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
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证券公司只能接受其______的期货公司委托从事介绍业务。
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期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。[2016年3月真题]
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按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有________。
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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。[2010年9月真题]
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。[2010年9月真题]
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某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。 [2015年7月真题]
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下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]
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银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。
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期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试
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期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由________予以公告。
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以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有( )。[201 2年6月真题]
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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]
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中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
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甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国SP500指数期货
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中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题]根据上述事实,请回答以下小题。
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对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有( )。[2015年7月真题]
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