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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
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单选题公司制期货交易所采用( )的组织形式。 A.无限责任公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.合伙制公司
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单选题某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是( )。 A.监事会主席 B.期货公司法定代表人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人
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单选题关于结算担保金和结算准备金的表述,错误的是______。 A.期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算准备金 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金、确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全 D.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金
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单选题根据《期货交易所管理办法》的规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定
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单选题______依法对期货公司首席风险官进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部
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单选题因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾________年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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单选题期货交易所设立分所,应当经( )批准
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单选题申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )。 A.2人 B.3人 C.10人 D.15人
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单选题期货交易所宣布进入导常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( )个交易日,但中国证监会批准延长的除外。
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单选题根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
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单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是______。
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单选题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循______的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 A.将最多的产品销售给投资者 B.将适当的产品销售给适当的投资者 C.将最新的产品销售给投资者 D.将收益最好的产品销售给投资者
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单选题期货交易所联网交易的,应当于决定之日起______内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日
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单选题取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的______和其他资产。
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单选题首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
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单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以______作为计算依据。 A.期货公司会员收取的保证金标准 B.交易所规定的保证金标准 C.结算会员对交易会员收取的保证金标准 D.交易所对结算会员收取的保证金标准
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单选题期货交易所通知期货公司追加保证金,但在期货公司否认收到上述通知的情况下,应该承担举证责任的是( )。
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单选题编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,(  )。
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单选题期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。
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