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单选题期货从业人员辞职的,其从业资格应当被( )。
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应当持续经营______个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近______年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.3;2 B.2;2 C.2;3 D.3;5
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单选题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓______。 A.强行平仓 B.允许其继续交易 C.责令其追加保证金 D.永久取消其交易资格
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单选题某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中,共获利20万元,该期货公司被要求责令改正,没收违法所得,并处违法 所得( )的罚款
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单选题下列主体中,不能提取风险准备金的是( )。
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单选题连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价格果然暴跌,刘某平仓获利20万元。在该案例中,赵某违反了( )规定。 A.《期货交易所管理条例》第72条 B.《期货交易所管理条例》第73条 C.《期货交易所管理条例》第80条 D.《期货交易所管理条例》第81条
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单选题首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,期货公司仍可聘用该人员担任 ____
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单选题期货公司______负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
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单选题《期货公司风险监管指标管理办法》中所称净资本是指在期货公司净资产的基础上,按照______对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.盈利性 B.变现能力 C.金额大小 D.项目内容
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单选题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门
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单选题未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处______万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.1
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单选题期货交易所以其全部财产承担_________责任。
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单选题申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以_________元以下罚款。
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单选题下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是( )。
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单选题在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过______个交易日;案情复杂的,可以延长至______个交易日。
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单选题会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.3 B.5 C.10 D.15
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单选题期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事
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单选题下列关于期货交易结算的表述,错误的是______。 A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D.客户应当及时查询结算结果并妥善处理
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单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依________确定管辖。
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单选题( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
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