单选题某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的________。
单选题客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司______。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任 D.全部承担赔偿责任
单选题《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.净资本 B.流动资本 C.净资产 D.流动资产
单选题期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有______权利。
A.申请行政复议
B.抗辩
C.上诉
D.申诉
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。
单选题我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。 A.总经理 B.理事长 C.独立董事 D.会员代表
单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应承担的赔偿额______。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的20%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
单选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A.立即破产 B.停业整顿 C.就地解散 D.限期清算
单选题下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是______。
单选题涨跌停板是指合约在______个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.6
单选题会员制期货交易所设理事会,每届任期______年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。 A.1 B.3 C.5 D.7
单选题推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内,不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。 A.2 B.3 C.4 D.5
单选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的______。
A.15%
B.20%
C.35%
D.50%
单选题非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处________的罚款。
单选题期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其
____
中列示。
单选题期货公司向客户提供虚假成交回报的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处______以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
单选题下列关于期货交易所合并、分立的说法,不正确的是______。
A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
单选题期货交易所的合并、分立,由______批准。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国家工商总局
单选题关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求________统一保存。
单选题期货交易所不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处______的罚款。
A.5000元以上2万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下