单选题申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务______年以上经验,或者其他金融业务______年以上经验。
A.2;3
B.4;3
C.3;5
D.3;4
单选题以标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算作价
单选题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据( )制定的。 A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》 C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》 D.《期货公司管理办法》
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )
单选题为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据______,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格的,申请日前______的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
单选题首席风险官连续
____
次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。
单选题期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由______承担。
A.客户
B.期货交易所
C.期货公司
D.客户和期货公司共同承担
单选题期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当( )
单选题( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.证券公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国人民银行
单选题申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比,需多提供的资料是______。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.资质测试合格证明
D.关于独立性的声明
单选题期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守______制度。
A.一产一码
B.一户多码
C.多户一码
D.混码交易
单选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构对该期货公司采取的监管措施不包括______。
A.责令停业整顿
B.移交司法机关
C.指定其他机构托管
D.指定其他机构接管
单选题期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。 A.真实、准确、完整地 B.真实、及时、完整地 C.准确、及时、完整地 D.真实、公开、完整地
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A.所在机构的股东
B.期货交易各方
C.主管部门
D.中国证监会
单选题由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌、设备严重受损,已经无法继续营业,不得不申请停业
单选题期货交易所的总经理、副总经理由______任免。
A.期货业协会
B.财政部门
C.中国证监会
D.期货公司
单选题对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的________时,就属于中国证监会设置的预警标准。
单选题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。
单选题下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是______。
A.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以进行开展其他期货业务
B.期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得金融期货结算业务资格
C.期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
D.期货公司业务实行许可制度