单选题现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由( )补偿
单选题证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是______。 A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏码进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务
单选题期货交易所联网交易的,应当于决定之日起______日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得______核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
单选题期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的______。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
单选题每一季度结束后______日内,期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是______。
A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日
单选题期货公司股东应当按照______行使表决权。 A.公司章程 B.出资比例 C.学历高低 D.从业年限
单选题期货公司股东质押所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在______内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
单选题期货投资者保障基金按照( )原则筹集
单选题中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和( )等信息
单选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前______月月末的风险监管报表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
单选题投资者商品期货交易经历中,必须有( )笔以上的成交记录。
单选题下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是_________。
单选题审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以_________为标准。
单选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的
____
。
单选题下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是______。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
单选题期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是______。
A.期货交易所
B.公司股东大会
C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
单选题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送_________。
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》自______起施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日