单选题根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报______核准。
A.中国证监会
B.商务部
C.财政部
D.期货交易所
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )
单选题未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的( )不得在任何营利性组织中任职。
单选题题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
单选题根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是______。
A.中国银监会
B.商务部
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起
____
个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
单选题客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的______时,应当相应扣除。
单选题下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是______。
A.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单
B.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司当以适当的方式保存该交易指令
D.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
单选题首席风险官任期届满前,期货公司董事会______。
A.无正当理由不得免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.应当将免除决定报告监管部门
D.可以随时免除其职务
单选题期货纠纷案件由( )管辖
单选题某期货公司工作人员乙利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大,根据《刑法》的规定,乙将被处________年以下有期徒刑或者拘役。
单选题期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全______,并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制
单选题下列选项中,期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是______。
A.单个股东的持股比例增加到3%以上
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例增加到1%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
单选题会员制期货交易所专门委员会由______设立。
单选题期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.1月20日 B.2月20日 C.5月1日 D.6月1日
单选题在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。
单选题期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )
单选题证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理材料之日起( )个工作曰内,作出批准或者不予批准的决定。
单选题在我国。依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是______。
单选题下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是______。