单选题期货公司会员单位应当完善______,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 A.交易程序规定 B.客户纠纷处理机制 C.客户投诉管理机制 D.客户效益机制
单选题期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交______名推荐人的书面推荐意见。
A.3
B.2
C.5
D.1
单选题根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上4倍以下 C.1倍以上2倍以下 D.1倍以上5倍以下
单选题期货公司应当按照( )的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。 A.审慎经营 B.风险适中 C.风险最小化 D.利润最大化
单选题期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,________。
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A.银监会
B.证监会
C.董事会
D.期货交易各方
单选题会员制期货交易所设理事会,每届任期______。
A.2年
B.3年
C.5年
D.7年
单选题______定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A.中国证监会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5
单选题期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。
单选题某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资,国务院期货监督管理机构应当对李某进行( )
单选题______应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
A.期货投资者保障基金管理机构
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货交易所
单选题投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者保证金账户( )可用资金余额不低于规定的最低标准
单选题会员制期货交易所理事会由( )组成。
单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )
单选题期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可 以( )
单选题证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )使各项风险控制指标符合规定标准。 A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月
单选题以国债充抵保证金进行期货交易的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所______为基准计算价值。
A.较高的开盘价
B.较低的收盘价
C.较低的开盘价
D.较高的收盘价
单选题全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
单选题根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受______委托为其进行期货交易。