单选题期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并______。
A.最大限度维护投资者利益
B.保证投资者满意
C.为投资者创造最大权益
D.维护投资者的合法权益
单选题中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_________内,做出批准或者不批准的决定。
单选题期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
单选题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
单选题期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员应近______内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对( )的合法性和真实性负责
单选题在期货交易所进行期货交易应当是______。
A.客户代表
B.公司的交易部经理
C.公司的运作部经理
D.期货交易所会员
单选题期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全______,并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息透明机制 D.信息公开机制
单选题下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中,错误的是______。
A.自开户之日起一定期限内,期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
单选题下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是______。
A.期货公司
B.期货交割仓库
C.期货交易所
D.执事期货业务的会计师事务所
单选题申请设立期货公司,注册资本最低限额为______。
A.人民币2000万元
B.人民币3000万元
C.人民币5000万元
D.人民币6000万元
单选题一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是( )。 A.具有相应的决策机制和操作流程 B.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形 C.不存在严重不良诚信记录 D.具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
单选题会员制期货交易所会员大会的常设机构是( )
单选题下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是______。
A.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
B.以经营的商品进行虚假宣传的
C.未经有关部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的
D.捏造并散布虚伪事实,损害竞争对手商品信誉的
单选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见
单选题期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于_________年。
单选题中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。 A.拘留 B.传讯 C.提示 D.限制人身自由
单选题期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由( )进行处理。 A.所在地期货交易所 B.期货业协会 C.所在机构 D.证监会规定的机构
单选题期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作 人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成 严重后果的,处( )