单选题下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。
单选题期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案
单选题期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_________内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
单选题期货公司申请终止营业部时,应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。 A.终止营业部申请书 B.申请日前3个月月末的风险监管报表 C.拟终止营业部的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
单选题期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是______。
A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.要求投资者签署《股指期货交易特别风险提示》
C.与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准需求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
单选题会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报 告中国证监会
单选题制定《期货交易所管理办法》的法律依据是( )。 A.《中华人民共和国宪法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》
单选题期货交易所实施的下列行为中,不属于其职责的是( )
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是______。
A.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
D.首席风险官向期货公司董事会负责
单选题下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是______。
单选题期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是______。
A.变更住所
B.终止境内分支机构
C.变更法定代表人
D.终止境外期货类经营机构
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营______个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近______年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.3;2 B.2;2 C.2;3 D.3;5
单选题公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名
单选题结算准备金最低余额应当由______向全面结算会员期货公司缴纳。
单选题下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是( )。
单选题证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有________名、拟开展介绍业务的营业部至少有________名具有期货从业人员资格的业务人员。
单选题会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( ),应当召开临时会员大会。 A.2/3 B.3/4 C.4/5 D.5/6
单选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1个月 B.2个月 C.6个月 D.1年
单选题期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万 元以下罚款