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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告______。 A.中国期货业协会 B.国务院商务主管部门 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构
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单选题对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行( )。
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单选题申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员( )。 A.依法予以警告 B.予以警告,并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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单选题期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案
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单选题期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
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单选题______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部
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单选题期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。 A.所在期货公司 B.从业人员自行 C.中国期货业协会 D.期货交易所
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单选题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为________。
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单选题期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额________规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
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单选题下列单位或个人中,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。
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单选题期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
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单选题人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否______。
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单选题期货交易所的管理办法由( )制定。 A.全国人大常委会 B.国务院法制办 C.最高人民法院 D.国务院期货监督管理机构
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。
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单选题期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。 A.变更交易所名称 B.期货交易所分立 C.股东大会决定解散期货交易所 D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
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单选题______依法对期货市场客户开户进行监督检查。
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单选题期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过( )个工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30
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单选题根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定,________对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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