单选题期货公司首席风险官应当在_________内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )
单选题根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是______。
A.事业单位和国家机关
B.期货交易所的工作人员
C.上市公司
D.期货业协会的工作人员
单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司______以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。 A.3% B.5% C.10% D.15%
单选题申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交______文件和材料。
单选题期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的( )。
单选题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。 A.2 B.3 C.5 D.7
单选题期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提_________。
单选题根据《期货交易管理条例》,审批设立交易所的机构是( )。
单选题客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减______。 A.资产 B.利润 C.减值准备 D.净资本
单选题期货交易的结算,由______统一组织进行。
A.期货公司
B.期货交易所
C.国务院期货监督管理机构
D.期货业协会
单选题会员制期货交易所会员大会的职权不包括( )。 A.选举和更换会员理事 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C.审议期货交易所风险准备金使用情况 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
单选题下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是( )。
单选题对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客 户交易编码的结果及时通知其( )
单选题期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格______。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月
单选题负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指______。
A.首席风险官
B.首席督察官
C.总经理
D.监事会主席
单选题期货公司为客户申请交易编码,应当向______提交客户交易编码申请。 A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会
单选题下列有关期货交易基本规则的说法正确的是______。
A.期货公司可以依法向客户作获利保证
B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易
C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
单选题监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于______转发给相关期货交易所。
A.接到注销申请的三天内
B.接到申请的次日
C.接到注销申请的一周内
D.当日
单选题期货交易所应当向( )报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员