单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币______亿元。 A.3 B.5 C.8 D.10
单选题下列主体中,不必提取风险准备金的是______。
A.期货交易所
B.期货公司
C.非期货公司结算会员
D.期货保证金安全存管监控机构
单选题监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的______。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所
单选题非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券______。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存,不予提交
C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员,由结算会员提交中国证监会
单选题若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起______内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
单选题每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )。
单选题会员制期货交易所会员大会有______会员参加方为有效。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/4以上
D.3/4以上
单选题有下列( )情形的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
单选题根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是______。
A.中国银监会
B.中国期货业协会
C.商务部
D.国务院期货监督管理机构
单选题在我国,期货交易的结算,由( )统一组织进行。
单选题题干: 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
单选题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机 构会同( )制定
单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。 A.5 B.10 C.12 D.20
单选题因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为______。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交割仓库所在地
D.客户住所地
单选题期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的______。
A.有效身份证明文件扫描件
B.有效身份证明原件
C.有效身份证明复印件
D.有效身份证明复印件加原件
单选题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得( )。 A.超过损失的60% B.超过损失的80% C.低于损失的60% D.低于损失的80%
单选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得______。
A.代理交易资格
B.介绍业务资格
C.结算业务资格
D.自营业务资格
单选题期货公司会员只能为净资产不低于人民币______万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。 A.100 B.500 C.1000 D.5000
单选题______依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向( )报告。