单选题期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_________内做出批准或者不批准的决定。
单选题下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )
单选题期货公司拟免除首席风险官的职务,______。
A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前30日将免除决定通知本人
单选题期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。
单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试溅卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。 A.专职介绍业务人员 B.期货公司开户人员 C.投资者 D.公司市场开发人员
单选题题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
单选题_________,中国金融期货交易所在上海挂牌成立。
单选题现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由______补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金
单选题期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A.3个工作日 B.5个工作日 C.7个工作日 D.10个工作日
单选题根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于( )。
单选题期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为_________分。
单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额( )。 A.不超过50% B.不超过20% C.不超过80% D.不超过60%
单选题下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。
单选题有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______。
A.相应增加预计负债金额
B.相应核减净资本金额
C.相应增加保证金金额
D.相应核减净资产金额
单选题关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的有______。
A.没有有效期限的,应当视为次日有效
B.没有品种的,期货公司可以拒绝
C.没有成交价格的,应当视为按市价成交
D.没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
单选题全面结算会员期货公司应当建立并执行______结算制度。
A.当日无负债
B.次日负债
C.期末无负债
D.期初无负债
单选题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。 A.职工福利 B.会员分红 C.股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。 A.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易 D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
单选题申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时,在向相关管理机构报送的材料中,申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。 A.所在期货经纪公司人事部门 B.原工作单位保卫部门 C.原工作单位人事部门 D.户籍所在地派出所