单选题根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行( ),可以采取要求会员和客户报告情况等措施。
单选题期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的,推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5
单选题期货交易所联网交易的,应于决定之日起______日内报告中国证监会。
A.5
B.7
C.10
D.15
单选题______应当对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会 B.期货公司 C.监控中心 D.期货业协会
单选题________应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
单选题自然人申请开立金融期货编码时,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币______万元。
单选题公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经______批准。
A.期货交易所监事会
B.期货交易所董事会
C.国务院国有资产监管机构
D.中国证监会
单选题对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知______。
单选题股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的______,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。 A.产品特征和流动性 B.产品特征和风险特性 C.标的物特征和风险特性 D.交割规则和交易量
单选题一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。 A.40 B.50 C.100 D.25
单选题客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。 A.请求权 B.追偿权 C.代位权 D.质押权
单选题实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨( )
单选题《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是( )。 A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务 D.中国证监会禁止的其他行为
单选题期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向( )进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司 C.证监会派出机构 D.证监会
单选题期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳______。 A.会员会 B.保证金 C.期货市场监管费 D.经营费
单选题期货公司( )时,必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。 A.变更住所 B.变更注册资本 C.变更法定代表人 D.在异地设立营业部
单选题期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由______承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证监会
单选题期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。 A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任
单选题( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会