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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题客户下达的交易指令中没有______,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。 A.有效期限 B.开平仓方向 C.品种、数量、买卖方向 D.成交价格
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单选题期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经 营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,( )有权要求期货公司予以改进或者更换。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行
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单选题根据《期货交易所管理办法》的规定,( )应当设立独立董事。
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单选题不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果( )。 A.由期货交易所承担 B.由其所在的期货公司承担 C.由该工作人员自行承担 D.由受托的期货公司承担
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单选题审查期货公司是否透支交易,应当以______为标准。 A.期货交易所规定的保证金比例 B.期货经纪公司规定的保证金比例 C.客户实际交纳的保证金 D.中国证监会规定的保证金比例
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单选题期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的,应自作出决定之日起________个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
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单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。 A.予以当面批评 B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报
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单选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒
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单选题中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内,作出批准或者不予批准的决定。 A.2 B.3 C.1 D.5
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单选题期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )
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单选题投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近______年内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
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单选题期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以( )。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
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单选题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起______内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
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单选题下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是______。
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单选题如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。 A.可以从轻、减轻 B.应当从轻、减轻 C.可以从轻、减轻或者免于 D.应当从轻、减轻或者免于
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单选题依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
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单选题下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是______。
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单选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予_________。
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单选题拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是( )。
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单选题我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国人民银行 D.中国期货业协会
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