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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在______工作日内对公司进行现场检查。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
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单选题银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经_________审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
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单选题证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资 料,与其他资料一起提交给( )审核开户和存档
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单选题期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于 净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
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单选题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起______工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.10个
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单选题某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号 和密码,频发买卖期货合约,致使其亏损100万元
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单选题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告
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单选题不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。
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单选题______是期货交易所的法定代表人。
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单选题未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的______不得在任何营利性组织中任职。 A.总经理助理 B.业务部门负责人 C.独立董事 D.董事会秘书
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单选题甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格________。
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得______核准的任职资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部
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单选题期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )
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单选题中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )
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单选题中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 ____ 内,做出批准或者不批准的决定。
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单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向______提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会
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单选题期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的________。
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单选题我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )日内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
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单选题未经国家有关主管部门批准,非法经营期货业务,扰乱市场秩序,情节严重的,_________。
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单选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币 ____ 元。
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