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期货投资分析
单选题期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料
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单选题在期货交易所会员的保证金不足时,下列做法中正确的是( )
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单选题期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是______。
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单选题国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过______个交易日;案情复杂的,可以延长至______个交易日。( ) A.15;15 B.15;30 C.30;45 D.30;60
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单选题期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。 A.3年 B.5年 C.15年 D.20年
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单选题《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是________。
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单选题根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )
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单选题期货公司的下列行为中,不会被责令改正的是_________。
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单选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员应建立以______为核心的客户管理和服务制度。 A.风险控制 B.风险防范 C.了解客户和分类管理 D.风险规避
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单选题被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施
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单选题中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
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单选题期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 A.5% B.10% C.80% D.100%
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单选题下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是______。 A.应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计 B.离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起2个月内报送 C.期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告上签字确认 D.期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计
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单选题________按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
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单选题______负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会
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单选题期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业 务记录应当至少保存( )年
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单选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学 ( )以上学历。 A.专科 B.本科 C.硕士 D.博士
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单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给______。
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单选题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于______,并应当出示合法证件和检查通知书。 A.2人 B.3人 C.8人 D.10人
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单选题中国证监会可以向期货交易所派驻_________。
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