单选题关于对期货市场客户开户监督管理的规定,________应当建立相应地应急处理机制,防范和化解统一了开户系统的运行风险。
单选题依法对期货公司实行自律管理的机构是______。
单选题期货公司应当根据______的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.董事会
B.监事会
C.总经理
D.公司章程
单选题( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。 A.期货公司董事会 B.期货公司监事会 C.期货交易所 D.中国证监会及其派出机构
单选题期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,( )。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
单选题下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )
单选题A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法正确的是( )。 A.自动消灭 B.由C期货交易所继承 C.根据AB商定的方案处理 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
单选题______应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
单选题会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由( )
单选题期货公司首席风险官向( )负责
单选题申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务______以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务______以上经验。
A.1年;2年
B.1年;3年
C.2年;3年
D.2年;4年
单选题根据我国法律规定,期货交易的交割,由( )统一组织进行
单选题申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括______。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务2年以上经验
单选题期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司______风险监管报表进行审计。 A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度
单选题关于期货公司的职责,下列说法不正确的是______。
单选题李某是A期货公司的客户。某日,李某收到A期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应( )。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债
单选题期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得______的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是______。
单选题处于风险预警期的期货公司,风险监管指标( ),风险预警期结束。 A.与上月相比变动超过20% B.达到规定标准的120% C.达到规定标准的80% D.优于预警标准且连续保持3个月
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取 强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相 关派出机构报告