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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题根据《期货从业人员管理办法》,指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。 A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国人民银行
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单选题按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在( )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码
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单选题对在委托销售中违反( )义务的行为,委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明 确
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单选题期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,______和投资者应当在测试试卷上签字。 A.开户知识测试人员 B.营业部负责人 C.期货居间人 D.客户开发人员
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单选题下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是 ____ 。
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单选题期货公司会员应当根据交易昕统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至______。
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单选题任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为______。 A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者
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单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。 A.期货交易各方 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.所在期货经营机构
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单选题期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过______办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构
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单选题期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向______报告。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.商务部 D.中国证监会派出机构
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单选题______是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A.《期货高管人员任职资格管理办法》 B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》 C.《期货从业人员行为规范》 D.《期货从业人员经纪业务规范》
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单选题对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,______有权依法关闭该营业部。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.该营业部住所地的工商行政管理机构
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单选题下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是( )
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单选题风险监管指标设置预警标准,不得低于的预警标准是规定标准的( )
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单选题_________的交易对象主要是标准化期货合约。
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单选题客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券( )。 A.在市场上回购 B.进行公证 C.妥善保存 D.提交期货交易所
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单选题期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守______制度。 A.一户一码 B.一户多码 C.多户一码 D.混码交易
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单选题( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动
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单选题通过期货从业资格考试的,取得______颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.国家人事部门
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单选题期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_________。
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