单选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。 A.3万元 B.5万元 C.10万元 D.20万元
单选题下列关于期货交易所的表述中,错误的是( )
单选题《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由( )主持。
单选题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,下列关于责任承担方式的说法,正确的是( )。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任
单选题根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予警告,并处( )的罚款
单选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。 A.百分之六十 B.百分之八十 C.百分之二十 D.百分之四十
单选题________对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
单选题期货公司股东、董事不能越过______直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
单选题经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )万元。 A.100 B.300 C.500 D.1500
单选题自然人申请开立股指期货编码时,最近三年内具有______笔以上的商品期货交易成交记录。 A.8 B.10 C.15 D.20
单选题期货交易所总经理每届任期3年,连任不得超过______届。 A.2 B.3 C.4 D.5
单选题会员在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应_________。
单选题期货公司会员不得为测试得分低于______分的投资者申请开立交易编码。
A.60
B.70
C.80
D.90
单选题期货公司拟免除首席风险官的职务______。
A.应当提前30日将免除决定通知本人
B.可以随时免除其职务
C.不需要正当理由
D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
单选题非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
单选题中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新______。
单选题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,( )。 A.补偿额等于缴纳额 B.损失多少,补偿多少 C.实行比例补偿 D.实行会员补偿
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
单选题国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。 A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值 D.收盘价的加权平均值