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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是______。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司
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单选题某期货公司变更经营范围,由经营商品期货改为金融期货,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者 不批准的决定
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单选题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由______制定。 A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院
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单选题一般法人投资者申请股指期货开户时,应当提供上一年度资产负债表或不超过( )个月的月度资产负债表作为净资产证明。
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单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试溅卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
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单选题营业部负责人拟连续离岗______个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
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单选题下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中,错误的是( )
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单选题根据《期货从业人员行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
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单选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处______罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.10万元以上 C.10万元以上30万元以下 D.30万元以上100万元以下
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单选题期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,______。 A.保证投资者满意 B.维护投资者的合法权益 C.最大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大权益
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单选题会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A.期货交易所 B.该会员 C.期货交易所和该会员按比例 D.期货交易所和该会员共同连带
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单选题期货公司会员不得为综合评估得分在______分以下的投资者申请开立交易编码。 A.60 B.70 C.80 D.90
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单选题下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是 ____ 。
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单选题期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.20日 C.30日 D.60日
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单选题在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下,该大会才有效
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单选题下列关于期货保证金的表述,正确的是( )。
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单选题期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。
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单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是(  )。
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单选题《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品______和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。 A.资金规模 B.风险偏好度 C.认知水平 D.投资规模
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单选题下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形,需要重新申请任职资格的是 ____ 。
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