单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )
单选题下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是( )
单选题《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行______的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
单选题期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得( )
单选题标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日_________该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告,并处______。
A.5万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上5万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
单选题会员制期货交易所理事会会议至少每( )召开一次。
单选题依据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所不得发布( )
单选题______负责保障基金财务监管。
单选题证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法正确的是______。
A.代股东接收交易密码
B.利用客户的交易偏好进行交易
C.代股东下达交易指令
D.按规定履行信息披露义务
单选题________对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
单选题期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。 A.每周交易闭市 B.每年财务结算 C.每次交易完成 D.每日交易闭市
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处______罚款。
A.1万元以下
B.3万元以下
C.5万元以下
D.5万元以上10万元以下
单选题期货从业人员自律管理的具体办法由_________制定。
单选题经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币
____
万元。
单选题期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3日 B.5日 C.7日 D.15日
单选题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起_________个工作日内向协会报告,由_________注销其从业资格。
单选题为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据______,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《期货公司管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司风险监管指标管理办法》
D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
单选题营业部负责人拟连续离岗______个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
A.30
B.15
C.12
D.10
单选题( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册信息。