单选题期货公司申请经理层人员的任职资格,应提交的申请材料不包括______。
A.1名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.任职资格申请表
单选题期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格, 由( )依法核准
单选题期货公司应当按照规定的内容与格式要求,______向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每日
B.每月
C.每季
D.每周
单选题申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )。 A.500万元 B.1000万元 C.3000万元 D.5000万元
单选题下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。 A.经期货交易所认定的标准仓单 B.可流通的国债 C.可流通票据 D.中国证监会认定的其他有价证券
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起________个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
单选题中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在______交易编码的对应关系。
A.各期货交易所
B.期货交易所的结算机构
C.期货业协会
D.期货公司
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当______。
单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报______备案。 A.各自所在地的中国证监会派出机构 B.证券公司所在地的中国证监会派出机构 C.期货公司所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,( )。
单选题期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向______报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
单选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务______年以上经验,或者经济管理工作 ______年以上经验。( ) A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10
单选题下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是( )
单选题在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是
____
。
单选题期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,______。
单选题在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为______。
A.期货公司总部住所地
B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部等分支机构住所地
D.受理法院住所地
单选题期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10
单选题协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在( )公示。 A.中国证监会网站 B.中国证监会指定报刊 C.中国期货业协会网站 D.期货交易所
单选题期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报______批准。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国期货业协会
单选题期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单 位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款