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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属______。 A.期货交易所 B.期货公司 C.财政部 D.期货投资者保障基金
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单选题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司 董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计 业务的年限可以放宽( )年
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单选题下列关于期货经纪业务规则的表述,错误的是______。 A.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同 B.期货公司在为客户开立账户前,应向客户出示《期货交易风险说明书》 C.期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户 D.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
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单选题期货公司变更名称的,应当在______工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.10个
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单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所
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单选题会员制期货交易所( )以上会员联名提议,应当召开临时会员大会
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单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
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单选题下列关于保证金收取标准的表述中,正确的是______。 A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准 B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准 C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金
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单选题期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是______。 A.应当承担相应责任 B.是否承担责任由中国期货业协会决定 C.是否承担责任由中国证监会决定 D.如损失小,可不承担责任
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单选题期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得______的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处______的罚款;情节严重的,责令停业整顿。 A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下 B.3倍以上5倍以下;50万元以上100万元以下 C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下
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单选题非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的 ____ 条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
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单选题期货公司会员单位应当完善______,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
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单选题根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所采用的组织形式是()。
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单选题期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动
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单选题甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。
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单选题期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交( )名推荐人的书面推荐意见
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单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限为( )
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单选题期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。 A.股东大会 B.中国证监会 C.期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构
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单选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。 A.利润最大化 B.买卖自负 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.外控合规
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单选题期货交易所会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告______。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国务院国有资产监督管理机构
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