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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报______批准。 A.国务院法制委员会 B.期货交易所会员大会或股东大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会
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单选题期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )结算账户。 A.基本 B.一般 C.专用 D.临时
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单选题期货公司应当_________向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。
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单选题下列可以从事期货交易的是______。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
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单选题下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是 ____ 。
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单选题期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国 证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系
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单选题根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
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单选题下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是______。 A.期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格 B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他业务 C.期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务 D.期货公司业务实行许可制度
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定
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单选题因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系______的除外。 A.他人责任 B.紧急避险 C.不可抗力 D.意外
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单选题A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( ),必须报中国证监会批准。 A.5% B.100% C.50% D.70%
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单选题根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对______负责,其职责任期和人员组成等事项由______规定。( ) A.理事会;会员大会 B.会员大会;会员大会 C.理事会;理事会 D.会员大会;理事会
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单选题期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币______万元的一般单位客户申请开立交易编码。 A.50 B.100 C.150 D.200
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单选题期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在_________拒绝受理从业人员资格申请。
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单选题客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,没有开平仓方向的,应当视为( )交易。 A.平仓 B.开仓 C.无效 D.等待进一步指示
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单选题在我国,负责期货投资者保障基金财务监管的是______。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会
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单选题A期货交易所欲变更其注册资本,必须经________批准。
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单选题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾_________年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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单选题推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7
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单选题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循______原则。 A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化
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